我們接受委托，對瀘定縣檔案館2023年部門整體支出進(jìn)行績效評價(jià)。瀘定縣檔案館對其提供的績效評價(jià)相關(guān)資料的真實(shí)性、合法性和完整性負(fù)責(zé)；我們的責(zé)任是依據(jù)《中共中央 (略) 關(guān)于全面實(shí)施預(yù)算績效管理的意見》（中發(fā)〔2018〕34號）、《中共四川省委 四川省人民政府關(guān)于全面實(shí)施預(yù)算績效管理的實(shí)施意見》（川委發(fā)〔2019〕8號）、《中共甘孜州委辦公室 甘孜州人民政府辦公室關(guān)于印發(fā)〈甘孜州全面實(shí)施預(yù)算績效管理工作實(shí)施方案〉的通知》（甘委辦〔2019〕120號）和《瀘 (略) 關(guān)于開展2024年度部門整體績效評價(jià)工作的通知》（瀘財(cái)〔2024〕30號）文件要求，結(jié)合瀘定縣檔案館的實(shí)際情況，對2023年部門整體支出進(jìn)行績效評價(jià)，并出具績效評價(jià)報(bào)告，現(xiàn)將相關(guān)情況報(bào)告如下：

一、部門概況

（一）部門基本情況

瀘定縣檔案館，屬財(cái)政補(bǔ)助（收支統(tǒng)管、全額保障）的一級預(yù)算單位，機(jī)構(gòu)性質(zhì)：公益一類；單位負(fù)責(zé)人：肖勇；統(tǒng)一社會(huì)信用代碼：(略)MB0U(略)T；單位所在地：瀘定縣瀘 (略) 346號。

（二）部門內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)及人員概況

瀘定縣檔案館無下屬二級預(yù)算單位。瀘定縣檔案館內(nèi)設(shè)辦公室、整理鑒定和信息技術(shù)股（保管利用股）、接收征集與開發(fā)合作股。截至2023年12月31日，瀘定縣檔案館實(shí)有在職人員10人，其中參公管理人員9人，工勤人員1名。另有退休人員4人，臨時(shí)工1人，遺屬補(bǔ)助人員1人。

（三）部門職能職責(zé)

檔案館的主要職責(zé)是貫徹執(zhí)行黨和國家的方針、政策和法律法規(guī)，負(fù)責(zé)縣級黨政機(jī)關(guān)、群眾團(tuán)體、企事業(yè)單位及其下屬單位和其他社會(huì)組織重要檔案的接收、管理和利用工作。負(fù)責(zé)縣級重大會(huì)議、重大活動(dòng)、重大突發(fā)事件等檔案的接收、管理工作。負(fù)責(zé)重要、珍貴檔案、資料、實(shí)物的征集工作；接受捐贈(zèng)、購買非國家所有的、對國家和社會(huì)有重要保存價(jià)值的檔案；接受公民、法人和其他組織寄存對國家和社會(huì)有保存利用價(jià)值的檔案。負(fù)責(zé)館藏檔案的整理、鑒定、解密、劃控和開放工作；負(fù)責(zé)館藏檔案的保護(hù)搶救工作。負(fù)責(zé)檔案館基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)服務(wù)工作。負(fù)責(zé)館藏檔案信息化工作，承擔(dān)數(shù)字檔案館建設(shè)工作，開展數(shù)字檔案資源建設(shè)，依法接收電子檔案，建立電子文件備份中心。負(fù)責(zé)館藏檔案利用工作，依法向社會(huì)提供檔案資料和已公開現(xiàn)行文件，提供民生檔案等異地查檔跨館服務(wù)。負(fù)責(zé)館藏檔案資源開發(fā)工作，開展檔案資政服務(wù)工作，編研檔案史料，開展檔案社會(huì)宣傳教育，舉辦檔案展覽，開發(fā)檔案文化產(chǎn)品、開展檔案科研、館際交流合作，建設(shè)管理愛國主義教育基地。負(fù)責(zé)館藏檔案的實(shí)體安全、信息安全和保密工作，對重要檔案實(shí)行異地異質(zhì)備份保管，負(fù)責(zé)對重要、珍貴檔案采取特殊保護(hù)措施。

二、資金來源及使用情況

（一）部門資金收入決算情況

2023年瀘定縣檔案館收入總計(jì)224.(略)元，其中：一般公共預(yù)算財(cái)政撥款收入224.(略)元，其他收入0.(略)元。

（二）部門資金支出決算情況

2023年瀘定縣檔案館支出總計(jì)224.(略)元，其中：基本支出214.(略)元（人員經(jīng)費(fèi)196.(略)元、日常公用經(jīng)費(fèi)18.(略)元），項(xiàng)目支出10.(略)元。年末結(jié)轉(zhuǎn)結(jié)余0.(略)元。

三、部門目標(biāo)實(shí)現(xiàn)情況

（一）總體目標(biāo)

瀘定縣檔案館堅(jiān)持以新時(shí)代中國特色社會(huì)主義思想為指導(dǎo)，以加強(qiáng)檔案館基礎(chǔ)業(yè)務(wù)建設(shè)為重點(diǎn)，圍繞檔案中心工作，努力做好館藏檔案搶救、修復(fù)和數(shù)字化工作，做好檔案保管保護(hù)、開發(fā)利用，注重檔案安全保障，不斷豐富館藏檔案，做好檔案接收進(jìn)館，嚴(yán)格按檔案規(guī)范化要求，按照“雙套制”移交與接收要求，依法加強(qiáng)各單位檔案和重點(diǎn)工作檔案的接收，積極開展珍貴檔案的征集工作，充分利用館藏檔案資源，依法向社會(huì)提供檔案資料，通過愛國主義教育基地加強(qiáng)檔案文化的宣傳。通過以上工作的開展充分發(fā)揮檔案在國家建設(shè)、社會(huì)活動(dòng)、解決民生問題中不可替代的作用。

（二）具體目標(biāo)

一是按照全州檔案行政執(zhí)法檢查三年行動(dòng)要求， (略) ，對20個(gè)納入2023年執(zhí)法檢查的單位開展了執(zhí)法檢查，對2022年32個(gè)納入執(zhí)法檢查的單位開展了回頭看。二是配 (略) （館）對烹壩鎮(zhèn)、縣紀(jì)委、 (略) 、 (略) 、縣 (略) 、縣 (略) 6個(gè)單位開展了檔案行政執(zhí)法檢查，下責(zé)令整改通知書6份。三是有序開展檔案接收進(jìn)館工作，按照三年檔案“雙套制”進(jìn)館計(jì)劃，對縣委編辦、 (略) 、縣委 (略) 等 6個(gè)單位開展了“雙套制”進(jìn)館工作，共進(jìn)館檔案 1488盒(略)件(略)頁，數(shù)字化副本 267.37GB。四是完善了《瀘定縣檔案館查閱檔案文件須知》《檔案利用制度》《檔案查閱借閱制度》和《瀘定縣檔案館預(yù)約查檔制度》等制度。五是為縣經(jīng)濟(jì)建設(shè)、編史、修志、補(bǔ)充個(gè)人檔案、享受政策、辦理產(chǎn)權(quán)證、核實(shí)編制、工齡調(diào)解糾紛、晉升職務(wù)、工作調(diào)動(dòng)、養(yǎng)老保險(xiǎn)等方面提供了大量詳實(shí)的第一手資料。六是按照檔案事業(yè)發(fā)展“十四五”規(guī)劃，根據(jù)州對縣目標(biāo)考核要求，積極向縣政府、縣發(fā)改對接，落實(shí)浙江對口援建資金 (略)元（其中：2024年160.(略)元，2025 年200.(略)元）用于檔案館數(shù)字化建設(shè)，現(xiàn)前期工作正在有序開展。七是利用 2023年檔案維修維護(hù)費(fèi)，對 (略) 、318 線建設(shè)、退休、倒閉廠礦人事檔案等 1580卷(略) 頁進(jìn)行數(shù)字化掃描，共計(jì)41.3GB。八是配 (略) 開展“6.9 國際檔案日”活動(dòng)，到廣場開展“奮進(jìn)新征程，蘭臺譜新篇”國際檔案日宣傳活動(dòng)，發(fā)放了宣傳資料 300余份接受咨詢 300 余人次。九是結(jié)合檔案行政執(zhí)法檢查、業(yè)務(wù)指導(dǎo)，深入鄉(xiāng)鎮(zhèn)、機(jī)關(guān)宣講《檔案法》，配 (略) 全面完成了 63 個(gè)檔案室、1 個(gè)綜合檔案館數(shù)據(jù)匯總上報(bào)。

四、部門整體支出績效評價(jià)情況

（一）績效評價(jià)實(shí)施過程

評價(jià)小組按照評價(jià)日程安排，對瀘定縣檔案館提交的評價(jià)資料進(jìn)行認(rèn)真梳理，測算分析各項(xiàng)指標(biāo)，匯總評分并形成評價(jià)報(bào)告。

1.對相關(guān)資料進(jìn)行研讀，對整體評價(jià)有基本的把握和了解，歸納出進(jìn)一步評價(jià)所需的信息供下一步取數(shù)參考。

2.集中對各個(gè)評價(jià)指標(biāo)逐一進(jìn)行分析，以保證取數(shù)的準(zhǔn)確性。

3.評價(jià)小組匯總分析評價(jià)過程中發(fā)現(xiàn)的問題并對存在問題進(jìn)行討論，根據(jù)取得的數(shù)據(jù)分別計(jì)算各評價(jià)指標(biāo)所得分?jǐn)?shù)，形成評價(jià)結(jié)果。

4.根據(jù)評價(jià)結(jié)果，撰寫評價(jià)報(bào)告。

5.與績效評價(jià)相關(guān)者溝通，完善并形成績效評價(jià)報(bào)告終稿。

（二）評價(jià)結(jié)論

2023年，瀘定縣檔案館根據(jù)單位職能職責(zé)和年度工作任務(wù)目標(biāo)，按照全州檔案行政執(zhí)法檢查三年行動(dòng)要求，對納入執(zhí)法檢查的單位進(jìn)行了全面審查，并配 (略) （館）對烹壩鎮(zhèn)、縣紀(jì)委等6個(gè)單位開展檔案行政執(zhí)法檢查。同時(shí)，他們還有序開展檔案接收進(jìn)館工作，數(shù)字化副本達(dá)到了267.37GB。此外，他們還完善了《瀘定縣檔案館查閱檔案文件須知》等制度，為縣經(jīng)濟(jì)建設(shè)、編史、修志等方面提供了大量詳實(shí)的第一手資料。在“十四五”規(guī)劃下，他們還積極落實(shí)浙江對口援建資金用于檔案館數(shù)字化建設(shè)工作。

綜上所述，瀘定縣檔案館在維持部門運(yùn)轉(zhuǎn)的基礎(chǔ)上，完成了部門職責(zé)范圍內(nèi)的各項(xiàng)工作，部門履職情況較好。

按照設(shè)定的評價(jià)指標(biāo)體系，通過對瀘定縣檔案館2023年度部門整體支出情況在預(yù)算編制、預(yù)算執(zhí)行、完成結(jié)果、信息公開、整改反饋、自評質(zhì)量方面進(jìn)行綜合評價(jià)，2023年度瀘定縣檔案館部門整體支出績效評價(jià)指標(biāo)分100.00分，得分89.76分。詳見下表：

瀘定縣檔案館2023年部門整體支出績效評價(jià)評分表

（三）績效結(jié)果運(yùn)用

瀘定縣檔案館根據(jù)單位職能職責(zé)和年度工作任務(wù)目標(biāo)，按照全州檔案行政執(zhí)法檢查三年行動(dòng)要求，對納入執(zhí)法檢查的單位進(jìn)行了全面審查，并配 (略) （館）對烹壩鎮(zhèn)、縣紀(jì)委等6個(gè)單位開展檔案行政執(zhí)法檢查，在維持部門運(yùn)轉(zhuǎn)的基礎(chǔ)上，完成了部門職責(zé)范圍內(nèi)的各項(xiàng)工作。通過評價(jià)組對瀘定縣檔案館進(jìn)行事后評價(jià)，最終瀘定縣檔案館績效評價(jià)等級為“良”。秉承科學(xué)公正、統(tǒng)籌兼顧、激勵(lì)約束和公開透明財(cái)政績效原則。我司建議瀘 (略) 針對部門預(yù)算績效管理，進(jìn)一步要求瀘定縣檔案館提高績效自評質(zhì)量、加強(qiáng)年初預(yù)算編制準(zhǔn)確性。

（四）評價(jià)分析

1.預(yù)算編制

二級指標(biāo)“預(yù)算編制”下設(shè)三個(gè)三級指標(biāo)分別為：目標(biāo)制定、目標(biāo)實(shí)現(xiàn)、編制準(zhǔn)確。

（1）目標(biāo)制定

瀘定縣檔案館在編制部門年初預(yù)算時(shí)，同步編制了部門預(yù)算項(xiàng)目績效目標(biāo)表。下設(shè)數(shù)量、質(zhì)量、時(shí)效、成本、效益和滿意度等三級指標(biāo)和指標(biāo)值，績效目標(biāo)要素完整，指標(biāo)明確、細(xì)致且量化。

本項(xiàng)分值為10.00分，扣0.00分，得分為10.00分。

（2）目標(biāo)實(shí)現(xiàn)

評價(jià)組檢查了年初納入預(yù)算的1個(gè)項(xiàng)目，共計(jì)3個(gè)數(shù)量指標(biāo)，分別為：檔案整理、接收、管理、保存工作完成率≥90%；接收進(jìn)館檔案≥3000件；館藏檔案數(shù)字化≥3000件。2023年共進(jìn)館檔案1488盒、(略)件（已全部數(shù)字化267.37GB），工作完成率為100%。

本項(xiàng)分值為10.00分，扣0.00分，得分為10.00分。

（3）編制準(zhǔn)確

瀘定縣檔案館2023年部門全年預(yù)算調(diào)劑金額為7.(略)元，年初部門預(yù)算數(shù)為225.(略)元，預(yù)算調(diào)劑率為3.34%。指標(biāo)得分=（1-（10*3.34%））*10=6.66分。）

本項(xiàng)分值為10.00分，扣3.34分，得分為6.66分。

二級指標(biāo)“預(yù)算編制”指標(biāo)分共計(jì)30.00分，扣除3.34分，得分為26.66分。

2.預(yù)算執(zhí)行

二級指標(biāo)“預(yù)算執(zhí)行”下設(shè)三個(gè)三級指標(biāo)分別為：支出控制、動(dòng)態(tài)調(diào)整和執(zhí)行進(jìn)度。

（1）支出控制

瀘定縣檔案館2023年度部門公用經(jīng)費(fèi)和非定額公用支出中辦公費(fèi)、印刷費(fèi)等一共11個(gè)科目，其中6個(gè)科目年初預(yù)算數(shù)與決算數(shù)偏差率超過20%，5個(gè)科目年初預(yù)算數(shù)與決算數(shù)偏差率為0，指標(biāo)得分=（6*0+5*10）/11=4.54分。

本項(xiàng)分值為10.00分，扣5.46分，得分為4.54分。

（2）動(dòng)態(tài)調(diào)整

瀘定縣檔案館2023年部門績效監(jiān)控調(diào)整取消額為0，根據(jù)可執(zhí)行指標(biāo)執(zhí)行情況表顯示當(dāng)年年度預(yù)算總額為217.(略)元，年末結(jié)余注銷金額（縣級預(yù)算）為3.(略)元。指標(biāo)得分=（1-10*3.13/217.63）*10=8.56分。

本項(xiàng)分值為10.00分，扣1.44分，得分為8.56分。

（3）執(zhí)行進(jìn)度

根據(jù)2023年1-6月可執(zhí)行指標(biāo)執(zhí)行情況表顯示支出金額為117.(略)元，根據(jù)2023年1-9月可執(zhí)行指標(biāo)執(zhí)行情況表顯示支出金額為175.(略)元，2023年1-11月可執(zhí)行指標(biāo)執(zhí)行情況表顯示支出金額為215.(略)元，年度預(yù)算總額為217.(略)元，1-6月實(shí)際執(zhí)行進(jìn)度為54.08%，1-9月實(shí)際執(zhí)行金額為80.72%，1-11月實(shí)際執(zhí)行進(jìn)度為99.19%。

綜上，以上3個(gè)階段執(zhí)行進(jìn)度均已達(dá)到目標(biāo)進(jìn)度。

本項(xiàng)分值為10.00分，扣0.00分，得分為10.00分。

二級指標(biāo)“預(yù)算執(zhí)行”指標(biāo)分共計(jì)30.00分，扣除6.90分，得分為23.10分。

3.完成結(jié)果

二級指標(biāo)“完成結(jié)果”下設(shè)兩個(gè)三級指標(biāo)分別為：預(yù)算完成和違規(guī)記錄。

（1）預(yù)算完成

瀘定縣檔案館2023年存在1個(gè)部門預(yù)算項(xiàng)目（檔案維修維護(hù)費(fèi)），年度預(yù)算總額為10.(略)元，已全部支出，年度預(yù)算執(zhí)行進(jìn)度為100.00%。

本項(xiàng)分值為10.00分，扣0.00分，得分為10.00分。

（2）違規(guī)記錄

瀘定縣檔案館2023年接受了瀘 (略) 開展財(cái)政監(jiān)督檢查，根據(jù)財(cái)政檢查結(jié)果顯示，瀘定縣檔案無重大違規(guī)違紀(jì)的問題。

本項(xiàng)分值為10.00分，扣0.00分，得分為10.00分。

二級指標(biāo)“完成結(jié)果”指標(biāo)分共計(jì)20.00分，扣除0.00分，此處得分為20.00分。

4.信息公開

二級指標(biāo)“信息公開”下設(shè)一個(gè)三級指標(biāo)為自評公開。

瀘定縣檔案館已自行組織編制2023年部門整體支出績效自評報(bào)告，2023年決算尚未批復(fù)，待決算批復(fù)后公開時(shí)隨同決算報(bào)告一并公開。

二級指標(biāo)“信息公開”指標(biāo)分共計(jì)2.00分，扣除0.00分，此項(xiàng)得分為2.00分。

5.整改反饋

二級指標(biāo)“整改反饋”下設(shè)兩個(gè)三級指標(biāo)為：結(jié)果整改和應(yīng)用反饋。

2023年瀘定縣檔案館開展了部門整體績效監(jiān)控分析，報(bào)告中描述存在績效管理專業(yè)知識較缺乏、年度績效指標(biāo)設(shè)置有待完善等問題，并編制有結(jié)果運(yùn)用報(bào)告；部門整體績效自評，報(bào)告中描述存在預(yù)算編制不夠精準(zhǔn)、資金使用不夠規(guī)范問題，后附有改進(jìn)建議，并編制有結(jié)果運(yùn)用報(bào)告，均向財(cái)政反饋了結(jié)果應(yīng)用報(bào)告。

二級指標(biāo)“整改反饋”指標(biāo)分共計(jì)8.00分，扣除0.00分，此項(xiàng)得分為8.00分。

6.自評質(zhì)量

二級指標(biāo)“自評質(zhì)量”下設(shè)一個(gè)三級指標(biāo)為：自評準(zhǔn)確。

瀘定縣檔案館2023年部門整體支出自評得分為82分，評價(jià)組抽查得分為79.76分（不含自評準(zhǔn)確分?jǐn)?shù)），與評價(jià)組評價(jià)得分差異率為（82-79.76）/82.00=2.73%。

二級指標(biāo)“自評質(zhì)量”指標(biāo)分共計(jì)10.00分，扣除0.00分，得分為10.00分。

五、存在的主要問題

（一）部門公用經(jīng)費(fèi)編制不夠準(zhǔn)確

瀘定縣檔案館2023年公用經(jīng)費(fèi)中辦公費(fèi)、電費(fèi)、取暖費(fèi)、差旅費(fèi)、公務(wù)接待費(fèi)、公務(wù)用車運(yùn)行維護(hù)費(fèi)科目預(yù)決算偏差率超30%，年初預(yù)算編制不夠精準(zhǔn)。

（二）未按照一體化中申報(bào)的部門整體指標(biāo)進(jìn)行自評

瀘定縣檔案館一體化系統(tǒng)中申報(bào)的2023年部門整體績效目標(biāo)申報(bào)表中數(shù)量指標(biāo)設(shè)置為“檔案接收進(jìn)館≥3000件、檔案搶救完成率，完成館藏人力資源和 (略) 檔案數(shù)字化≥5000件等7個(gè)數(shù)量指標(biāo)”，提供的紙質(zhì)版2023年整體績效目標(biāo)申報(bào)表和自評表中數(shù)量指標(biāo)設(shè)置為“保障經(jīng)費(fèi)（人員經(jīng)費(fèi)和公用經(jīng)費(fèi)）214.59、接收保存各單位到期檔案-2023年接收17個(gè)機(jī)關(guān)單位到期檔案等5個(gè)數(shù)量指標(biāo)”，未按照一體化中申報(bào)的部門整體指標(biāo)進(jìn)行自評。

六、相關(guān)措施建議

（一）針對“部門公用經(jīng)費(fèi)編制不夠準(zhǔn)確”的建議

建議：瀘定縣檔案館應(yīng)加強(qiáng)年初預(yù)算編制，合理預(yù)計(jì)年度辦公費(fèi)、電費(fèi)、取暖費(fèi)等公用經(jīng)費(fèi)預(yù)算，確保財(cái)政資金得到充分利用。

（二）針對“未按照一體化中申報(bào)的部門整體指標(biāo)進(jìn)行自評”的建議

建議：瀘定縣檔案館應(yīng)按照一體化系統(tǒng)中經(jīng)審核后的績效目標(biāo)申報(bào)表編制并提供部門整體績效自評表，確保相關(guān)內(nèi)容保持一致。

附件：瀘定縣檔案館部門整體支出績效評價(jià)指標(biāo)體系表（評分表）

　　　　四川中磊會(huì)計(jì) (略) 　

　　　　　　　　　　　二〇二四年九月一日

42-2 瀘定縣部門整體支出績效評價(jià)指標(biāo)評分表.xls