崟兆能源（上海）有限公司破產(chǎn)重整案

意向重整投資人招募公告

(略) 第三 (略) （以下簡 (略) (略) ）于2024年4月12日裁定受理崟兆能源（上海）有限公司（以下簡稱崟兆能源或債務(wù)人）破產(chǎn)清算申請，并于2024年4月18 (略) 光大律師事務(wù)所擔(dān)任管理人（以下簡稱管理人）。

因崟兆能源具備重整價值和重整可行性， (略) 于2024年7月12日裁定自即日起對崟兆能源進行重整。

為維護本案全體債權(quán)人的利益，保護債權(quán)人的合法權(quán)益，最大化盤活債務(wù)人資產(chǎn)， (略) 場化法治化的方法合理配置資源，充分發(fā)揮債務(wù)人資產(chǎn)的營運價值，管理人依據(jù)《中華人民共和國企業(yè)破產(chǎn)法》（下稱《企業(yè)破產(chǎn)法》）及相關(guān)法律規(guī)定，面向社會公告招募本案意向重整投資人，并就招募事項公告如下：

一、崟兆能源概況

（一）工商登記信息

（二）主要資產(chǎn)情況

崟兆能源名下主要核心資產(chǎn) (略) 閔 (略) 2099號閔行文化公園、 (略) 嘉 (略) 76號現(xiàn)廠、 (略) 楊浦 (略) 4395號申宏冷庫、 (略) 徐匯 (略) 75號匯陽廣場四處停車場內(nèi)的充電樁及其配套設(shè)備。

以上四個場站均為租賃性質(zhì)，各場站租賃情況如下：

根據(jù)與崟兆能源、主要債權(quán)人以及場地方的初步溝通，各方建議保留閔行文化公園場站，其余場站予以退租、清場處理。

（1）主要資產(chǎn)清單

（2）地理區(qū)位優(yōu)勢

崟兆能源主要資產(chǎn)現(xiàn)為閔行文化公園的充電樁及其配套設(shè)備，以及其場站經(jīng)營權(quán)。該場站位于 (略) (略) 、 (略) 交叉處， (略) 出口，交通主干道交匯，地理位置優(yōu)越，車流量大。且該場站內(nèi)設(shè)24臺充電樁，可容納近50臺車輛同時充電， (略) 規(guī)模較大的新能源車充電點，具有一定知名度、規(guī)模性、稀缺性。

（3）其他情況

①經(jīng)研判各場站經(jīng)濟效益，目前，管理人已制作議案提請債權(quán)人會議審議恢復(fù)閔行文化公園場站運營，其他三處場站已停止經(jīng)營。

②崟兆能源為繼續(xù)經(jīng)營，對閔行文化公園自破產(chǎn)受理日后的租金、電費以及其他運維費用等以共益?zhèn)鶆?wù)形式隨時清償，但其他三個場站均存在不同程度的欠費情形。

③崟兆能源各場站如涉及改建、拆除的，須按場地方要求進行復(fù)原，或?qū)⒋嬖趶?fù)原費等費用。

④根 (略) 之前簽署的合同約定，中恒公司保留部分設(shè)施設(shè)備的所有權(quán)， (略) 確認，中恒公司放棄對設(shè)施設(shè)備的所有權(quán)、取回權(quán)，僅主張對崟兆能源的債權(quán)。

⑤拍賣標的所涉崟兆能源股權(quán)已被設(shè)立質(zhì)押登記，其中股東閔沈杰出質(zhì)股權(quán)數(shù)額*元，股東鄭捷出質(zhì)股權(quán)數(shù)額*元， (略) ，出質(zhì)股權(quán)數(shù)額共計為*元，均未辦理股權(quán)出質(zhì)注銷登記。

⑥崟兆能源曾辦理減資，中恒公司已就崟兆能源減資事宜向崟兆能源股東、發(fā)起人、監(jiān)事等提起訴訟。

（三）負債情況

截至本公告出具之日，崟兆能源已召開第一次債權(quán)人會議并核查部分債權(quán)。目前，崟兆能源的債權(quán)仍在*續(xù)申報中，債權(quán)審查工作尚未全面完成。崟兆能源最終的負債情況以管理人審核、債權(quán)人會議 (略) 裁定確認為準。

此外，經(jīng)詢問債務(wù)人，崟兆能源不存在對外擔(dān)保情形，無擔(dān)保債權(quán)。

二、招募須知

1.本次招募以公開、公平、公正為原則，面向全社會招募重整投資人，本招幕公告內(nèi)容對全體意向投資人平等適用，具有相同效力。

2.本公告所述信息并不當(dāng)然替代意向投資人盡職調(diào)查，意向投資人如需了解審計評估、債權(quán)確認、生產(chǎn)經(jīng)營等情況，或?qū)曊啄茉催M行盡職調(diào)查的，需與管理人簽署《保密協(xié)議》。

3.意向投資人應(yīng)當(dāng)獨立做出價值判斷，相關(guān)投資風(fēng)險自行承擔(dān)。

4.本公告并非要約文件，不具有投資協(xié)議的約束性效力，管理人有權(quán)對本公告內(nèi)容進行調(diào)整變更；有權(quán)隨時延長招募期限或終止投資人招募。

三、意向投資人條件

1. 意向投資人應(yīng)當(dāng)是在境內(nèi)外依法設(shè)立并有效存續(xù)的企業(yè)法人或非法人組織，或者是具備經(jīng)營管理能力的自然人，具有較高的社會責(zé)任感和良好的商業(yè)信譽， (略) 列入失信被執(zhí)行人名單或者被采取限制消費措施，不屬于失信聯(lián)合懲戒對象， (略) 場監(jiān)督管理部門列入企業(yè)經(jīng)營異常名單，且符合新能源行業(yè)準入資質(zhì)。

2.意向投資人需承諾：近三年無重大違法行為或涉嫌重大違法行為，無數(shù)額較大到期未償還債務(wù)，企業(yè)法人或非法人組織處于持續(xù)經(jīng)營狀態(tài)。

3.意向投資人需具備與本次重整規(guī)模相匹配的資金實力，且應(yīng)具備與債務(wù)人資產(chǎn)現(xiàn)狀相適應(yīng)的管理和運營能力；同時能提供相應(yīng)的資信證明或其他能夠證明具有履約能力的證明材料。

符合上述第1、2、3項條件的多家意向投資人可作為聯(lián)合體參與，但需書面說明各自在參與重整中的權(quán)利義務(wù)分配等，聯(lián)合體中的牽頭方，需符合上述第1、2、3項條件。聯(lián)合體各方須明確承諾相互之間承擔(dān)連帶責(zé)任，且均須按管理人要求提交材料，并需另行提交包括說明各主體的角色分工、權(quán)利義務(wù)等文件。組成聯(lián)合體的各方不得再以自己名義單獨或加入其他聯(lián)合體參加崟兆能源重整案意向投資人招募。

4.對意向投資人資質(zhì)有疑問或以聯(lián)合體形式參與投資的，請在報名之前向管理人咨詢確認。管理人對意向投資人資質(zhì)僅作初步形式審核，不視為管理人對其資質(zhì)最終的認可，若意向投資人最終因未符合意向投資人資格，導(dǎo)致投資未成功，管理人對此不承擔(dān)任何責(zé)任。

四、招募流程

（一）報名階段

1.報名時間：自本招募公告發(fā)布之日起至2024年8月30日（星期五）18:00止。

2.報名材料：意向投資人應(yīng)仔細閱讀本招募公告，按照要求提交參選文件，保障所提供的全部資料真實、準確、完整。

報名材料具體如下（包括但不限于）：

（1） 主體資格文件。意向投資人需提交營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件、法定代表人身份證明（均需加蓋公章），自然人需提交身份證復(fù)印件并親筆簽名。如委托代理人的，需提交授權(quán)委托書原件及受托人身份證復(fù)印件；受托人為律師的，還需提交律師證復(fù)印件及律師事務(wù)所公函原件。對以上意向投資人提供的主體資格文件復(fù)印件，如有需要的，管理人將要求意向投資人提供原件進行核對。

（2） 參與重整投資意向書（格式不限），內(nèi)容包括但不限于意向投資人的基本情況、投資意向、投資資金、資金實力、資金來源、經(jīng)營計劃等。

（3） 意向投資人確認的己方聯(lián)系人、聯(lián)系電話、電子郵箱、通信地址、收款賬戶等基本信息。

（4） 與重整投資規(guī)模相匹配的資金實力證明，形式包括但不限于：意向投資人銀行資信證明、主要資產(chǎn)權(quán)屬證明及其他履約能力證明等。

（5） 符合本招募公告中“意向投資人條件”的承諾或說明。

（6） 如為聯(lián)合意向投資人，需明確牽頭方，說明各主體的角色分工、權(quán)利義務(wù)等，聯(lián)合意向投資人相互之間應(yīng)承諾承擔(dān)連帶責(zé)任。

需注意，報名材料應(yīng)加蓋意向投資人印章和法定代表人/主要負責(zé)人簽名（多頁內(nèi)容須加蓋騎縫章）。意向投資人未按本招募公告要求提交完整報名材料的，管理人有權(quán)不予接受。

3.報名方式：*@*verbrightlaw.com，同時將符合要求的報名材料紙質(zhì)版裝訂成冊通過郵寄方式送達至管理人處（收件地址： (略) 徐 (略) 989號世紀商貿(mào)廣場16樓，聯(lián)系人：徐文濤，聯(lián)系電話：*）。

特別提醒：紙質(zhì)報名材料最遲應(yīng)于報名時間截止之前送達，逾期未送達的或紙質(zhì)報名材料與提交的報名材料電子版不一致的，視為未報名。

（二）初步審查階段

意向投資人按照招募公告向管理人送達紙質(zhì)報名材料后，管理人將對其提交的材料進行初步審查。如意向投資人符合招募公告規(guī)定的招募條件，且管理人在綜合考慮意向投資人的企業(yè)情況、經(jīng)營能力及經(jīng)濟實力等相關(guān)方面后認為與債務(wù)人重整要求相匹配的，管理人將在收到報名材料后3個工作日對其進行書面通知；如需要意向投資人提供其他相關(guān)材料的，管理人將在收到材料后3個工作日通知其補充提供，全部材料審查通過的，管理人將書面通知其符合報名條件。

（三）交納報名保證金

通過初步審查的意向投資人應(yīng)當(dāng)自收到符合報名條件的通知后3個工作日內(nèi)交納報名保證金人民幣*元（大寫：**萬元整）至管理人如下賬戶，逾期未支付報名保證金的，視為放棄參與崟兆能源重整項目。

戶名：崟兆能源（上海）有限公司管理人

賬號：4429 8684 8632

開戶行：中 (略) (略) 支行

（四）盡職調(diào)查階段

通過初步審查并交納報名保證金的意向投資人，應(yīng)與管理人簽署《保密協(xié)議》。簽署《保密協(xié)議》后，可自行或委托中介及機構(gòu)對債務(wù)人開展盡職調(diào)查、實地考察，自意向投資人簽署《保密協(xié)議》之日起算，但最遲應(yīng)在2024年8月30日之前結(jié)束盡職調(diào)查工作，管理人將在企業(yè)破產(chǎn)法及相關(guān)法律規(guī)定許可的范圍內(nèi)給予配合。意向投資人開展盡職調(diào)查所需的費用由其自行承擔(dān)，并對盡職調(diào)查結(jié)果自行承擔(dān)法律責(zé)任。

需要提醒意向投資人的是，盡職調(diào)查的結(jié)束時間不得晚于招募報名截止時間，即意向投資人應(yīng)當(dāng)于2024年8月30之前完成盡職調(diào)查，希望意向投資人盡早完成報名手續(xù)，以免影響后續(xù)盡職調(diào)查流程。

（五）意向投資人提交投資方案

盡職調(diào)查結(jié)束后，意向投資人應(yīng)在不晚于2024年9月10下午18:00前向管理人提交紙質(zhì)版《重整投資方案》以及繳納履約保證金，履約保證金為*元（大寫：**萬圓整）。逾期未提交《重整投資方案》或者未支付履約保證金的，視為自行放棄參與崟兆能源重整項目。

履約保證金收款賬號如下：

戶名：崟兆能源（上海）有限公司管理人

賬號：4429 8684 8632

開戶行：中 (略) (略) 支行

《重整投資方案》應(yīng)至少包含以下內(nèi)容：

（1）明確的投資金額、支付方式和付款期限。

（2）簡要陳述投資方案，包括但不限于重整模式、債權(quán)人的清償方案、是否涉及出資人權(quán)益調(diào)整、后續(xù)經(jīng)營計劃等，并載明聯(lián)系方式等；意向投資人提交的投資方案，應(yīng)符合債務(wù)人所在地區(qū)對的產(chǎn)業(yè)政策。

（3）意向投資人基本情況簡要介紹，對本項目的投資優(yōu)勢，是否具備經(jīng)營和管理能力。

《重整投資方案》紙質(zhì)版應(yīng)一式四份、密封并加蓋意向投資人公章、騎縫章，書面寄送或當(dāng)面送達管理人處（收件地址： (略) 徐 (略) 989號世紀商貿(mào)廣場16樓，聯(lián)系人：徐文濤，聯(lián)系電話：*）。

（六）遴選確定投資人

1.若提交意向重整投資方案的意向投資人僅有1家的，則該意向投資人即成為正式重整投資人。

2.若提交意向重整投資方案的意向投資人超過1家的，管理人將在收到各意向投資人提交的意向《重整投資方案》后，于5日內(nèi)組織管理人內(nèi)部評議會。 (略) 的指導(dǎo)和監(jiān)督下，在同等或類似條件下遵循“價高者得”的原則，通過商業(yè)談判或競爭性遴選的方式，統(tǒng)一對意向投資人進行遴選，遴選投資人將優(yōu)先考慮投資金額、付款條件，同時綜合考慮經(jīng)營方案等方面的因素，由此確定本次的投資人。

（七）簽署重整投資協(xié)議

經(jīng)遴選確定的意向投資人為正式重整投資人，應(yīng)于收到《確定重整投資人通知》或其他通知文件之日起5個工作日內(nèi)，應(yīng)按照管理人要求簽署《重整投資協(xié)議》。

五、其他事項

（一）保證金退還及轉(zhuǎn)換

1. 若在本招募公告要求的《重整投資方案》提交期限內(nèi)，意向投資人未提交《重整投資方案》，則意向投資人所交納的報名保證金將在《重整投資方案》提交期限屆滿后5個工作日內(nèi)，由管理 (略) 無息退還至意向投資人。

2. 對于提交了《重整投資方案》但最終未被確定為正式重整投資人的意向投資人，管理人將在遴選結(jié)果產(chǎn)生之日起5個工作日內(nèi)將已交納的履約 (略) 無息返還。

3. 如重整計劃草案獲債權(quán)人會議通過并 (略) 裁定批準，或重整計劃草案未獲債權(quán)人會議通過 (略) 作出批準重整計劃草案的裁定的， (略) 裁定批準重整計劃草案后，正式重整投資人的報名保證金以及履約保證金轉(zhuǎn)化為等額的重整投資款。

4. 如重整計劃草案未獲債權(quán)人會議通過 (略) 未作出批準重整計劃草案的裁定，或者已經(jīng)債權(quán)人會議表決通過的重整計劃未獲 (略) 的批準， (略) 裁定終止重整程序并宣告崟兆能源破產(chǎn)的，管理人將在收到宣告其破產(chǎn)的民事裁定書起5個工作 (略) 徑無息返還正式重整投資人的報名保證金以及履約保證金。

（二）權(quán)屬爭議

對本次招募所涉標的權(quán)屬有異議者，請最晚于招募公告結(jié)束前3日與管理人聯(lián)系。

（三）其他注意事項

1. 本次招募公告所作的情況說明，僅為意向投資人參與招募提供參考，不能作為意向投資人判斷、權(quán)衡價值的最終依據(jù)，意向投資人根據(jù)自身需求進行調(diào)查、了解、核實。未盡事宜，管理人不承擔(dān)任何責(zé)任。

2. 參與本次招募的意向投資人視為對崟兆能源所涉及的全部事項的現(xiàn)狀（包括但不限于崟兆能源資產(chǎn)、股權(quán)、債權(quán)債務(wù)、涉訴涉仲裁、稅收繳納、實際使用情況等）完全了解且認可，請審慎參與招募。

3. 管理人有權(quán)在招募公告結(jié)束前中止招募或撤回招募，前述行為對各方不構(gòu)成違約且管理人不承擔(dān)各方因此造成的損失。

4. 本招募公告的最終解釋權(quán)歸屬于管理人。

特此公告。

崟兆能源（上海）有限公司管理人

2024年8月2日